关于同族专利检索研究
人们在专利信息应用实践中，为满足一定需求，将各种检索方法组合起来应用，或者是将同族专利检索与专利法律状态检索结合起来应用，或者是将专利技术信息检索与专利法律状态检索结合起来应用，或者是将专利技术信息检索、同族专利检索与专利法律状态检索结合起来应用，甚至是将上述四种检索全部结合起来应用。但是，这些专利族作为专利文献中非常重要的信息之一，对企业了解自己所处的专利竞争环境，制定符合本企业的专利竞争策略，有非常重要的价值。因此，同族专利的检索也就显得非常重要。同族专利的概念比较宽泛，它既可以是由于专利文献的大量重复出版，形成了一组组由各个不同国家出版的内容相同或基本相同的专利文献，又可以是内容相关而形成的一组专利文献。而处理世界范围内的同族专利被公认为是一个难点。我国目前还没有自己的、可检索同族专利的检索系统，希望本文的研究能对我国建立自己的同族专利数据处理方法具有一定的指导意义。
1 同族专利的作用
在专利文献检索系统中，专利族的概念外延较广。根据WIPO《I业产权信息与文献手册》中的有关定义，专利族又被分为五类：简单专利族、复杂专利族、扩展专利族、国内专利族、仿专利族等。同族专利属于一组具有相同发明主题的专利，所以对它的利用会起到一些特殊的作用，大致有以下几个方面：
(1)可以帮助我们克服语言障碍。在阅读专利文献时，往往会遇到因语言不通而无法阅读和利用的专利文献。通过对同族专利的检索，用户可以获得自己所熟悉的语言出版的专利文献，从而解决语言障碍问题。
(2)可以帮助我们判断专利的市场覆盖率。一项专利要获得更大范围的保护，必须在欲获得专利权的国家或地区分别申请。同一专利在不同国家或地区获得专利权的信息主要通过同族专利信息获得。通过分析同族专利，可以从中得出这些专利的市场覆盖率。
(3)为经济与技术贸易提供专利法律状态和经济信息。对同族专利信息的获取可帮助企业在制定进出口业务策略时根据专利权的法律状态，制定相应的对策，以避免产生专利纠纷。特别是同一专利在不同国家或地区的申请、审查、授权、撤消、失效、延长等信息，与各国或地区的专利法内容及申请人的专利策略有关，同族专利的法律状态不尽相同，其差异往往大于专利技术本身，更值得企业关注。此外，通过对同族专利之间进行比较，可以获悉那些在基本专利中没有记载的最新技术进展。并且通过分析专利的申请范围可以判断出专利的重要性。通常，越是重要的专利，申请的国家越多，据此也可以推断出相关企业的市场战略，对于企业研发和市场策略的制定起着重要的作用。
(4)有助于对专利技术的理解、消化与吸收。同族专利虽然内容基本相同，但同一专利在不同国家或地区的申请因专利法的差别及申请人专利策略的不同，其说明书内容有一定差别，通过同族专利中各国说明书的描述差别，可分析其技术或权利要求上的差别，全面了解专利的技术内容和权利要求。特别是对接续专利、部分接续专利、分案专利、增补专利、再颁专利、相关专利等信息的分析，可了解该专利的技术演变过程，特别是对需要分案申请的系列专利的技术内容能有全面的了解。
(5)也可以为专利机构审批专利提供参考。审查员在审批专利时，可以借助同族专利共享其他专利机构在审批该相同发明技术主题专利申请时的检索报告或检索结果，参考其审批结果以及申请人对权利要求保护范围和对申请文件的修改等。
2 同族专利的检索
同族专利检索一般指通过对一项专利或专利申请，在其它国家申请专利并被公布等有关情况进行的检索，该检索的目的是找出该专利或专利申请在其它国家公布的文献（专利）号。
目前欧洲专利局esp@cenet专利检索系统，印度国家信息中心检索系统和德温特公司的DWPI数据库等都能够作同族专利检索[2]。本文分别以CN1031090C和US5462354两个专利为例就两个权威检索系统欧洲专利局esp@cenet专利检索系统和德温特公司的DWPI数据库的同族专利检索进行相应的比较研究。
2.1 欧洲专利局专利检索系统esp@cenet
esp@cenet收录了60多个国家（地区）和专利组织的专利，并且提供用户从网上获取免费的专利信息资源，在专利检索方面起着很重要的作用。
2.1.1检索方法
(1)根据已有的检索依据，在检索主页面左侧选择Number Search进入号码检索界面或者AdvancedSearch进入高级检索界面。在检索界面，先选择Worldwide,EP -esp@cenet,WIPO -esp@cenet三个数据库中的任意一个；在检索框中，相应输入检索条件，根据检索条件构建相应检索式，点击检索。图1为以专利号为US5462354的专利进行检索，图2为返回的检索结果列表。
用户在使用欧洲专利局专利检索系统进行同族专利检索时应注意这样的问题：在结果显示时，每个同族只显示一篇，所以系统显示的检索命中数会多于实际显示的篇数，在实际翻阅不同检索结果列表页面时，检索命中数也会不断变化。
(2)点击具体某一检索结果返回题录页后（如图3所示），选择“Bibliographic data”标签，此标签显示界面右上方的“Also published as”中列出的文献是能够浏览PDF格式的简单同族，即优先权完全相同的专利文献。用户可以根据自己掌握的语言选择查看相应语种的文献。首页最多显示5篇，点击下方“more”，可查看全部的简单同族专利。在此标签界面的左下方，点击“View INPADOC patent family”，可以查看该专利申请的所有同族专利。
2.1.2同族专利结果显示
在点击图3“Bibliographic data”标签界面左下方的“View INPADOC patent family”后，返回该专利的所有同族专利列表（如图4所示），可见CN1031090C含有107项同族专利，是一个庞大复杂的专利族。欧洲专利局专利检索系统同族检索结果显示有以下几个特点：一是专利族成员按照国别的英文字母顺序排序；二是检索结果列表显示每件同族专利的基本公布信息；三是发明名称提供详细的著录项目信息及说明书全文链接；四是源自同一申请的同族专利进行归类，按照公布级进行排序，能够清楚地了解这些同族专利的相关申请情。
2.2德温特数据库
德温特数据库在同族专利检索与分析方面也提供了多项功能。该数据库收录了自1963年至今的约700余万件基本专利文献和它们相应的同族专利。每周增加约15 000件新的记录。同时，其全面的专利文献收录和高质量的文献标引系统使其在国际上享有很高的声誉，是专业人员检索专利信息的首选。
2.2.1检索方法
用户可以根据自己的特殊需求在检索主页面选择合适的检索方式，并构建相应的检索式来查找所需的专利。如果该专利存在同族专利，那么，在该专利的所有同族专利将会和它的详细信息在同一条记录中显示出来。如果是要进行同族专利的检索，基本方法如下：
(1)进入“Search”检索界面后，在下拉列表中选择“Patent Number”，在该字段对应的检索框内输入要检索的专利号，点击“Search”。图5为以专利号为US5462354的专利进行检索，图6为检索结果返回列表。
(2)在检索结果的返回列表中可以看到(如图6):德温特把该专利的同族专利合并成为一条记录作为返回结果，并以题录形式返回其基本公布信息。
2.2.2 同族专利检索结果
(1)在图6检索结果列表中点击专利的题名可以查看得到该专利及同族的详细信息，包括：专利号、标题、发明人、专利权属机构、德温特人藏登记号、被引次数、参考专利、文摘、图、IPC号、德温特分类号、德温特人工号、专利出版日期、页数及语种、申请细节及日期、优先申请信息及日期、指定国、国际专利分类号等。
如图7所示，Derwent将同族专利合并成一条记录，在同一条记录页里列出同族专利中不同国家授予同一项技术的不同的专利号，从而对某一个具体专利的全球专利授权情况一目了然。这些专利号按专利公开日期从早到晚的顺序排列。
同时，德温特在对同族专利详细信息进行显示时，专利出版信息、申请信息和优先权信息等都采用了表格的形式，使用户能够对该专利族的情况一目了然。
(2)对专利出版信息的显示（图8所示）：专利出版日期是指专利文档向公众公开的日期，页数即指原始专利文档的页数，语种即指原始专利的语种。
(3)对专利申请信息的显示（图9所示）：申请号码是指专利局给专利文档分配的当地档案号码，申请日期是指专利在专利局申请时的登记日期，同时还给出了专利族扩展申请信息的详细信息。
(4)显示同族专利指定国（图10所示）：将所有指定国的信息都详细列出。通过分析同族专利的指定国，可以了解该专利的市场范围的竞争对手的市场策略等。
3两大检索系统同族专利检索的比较
(1)显示方式不同：欧洲专利局以详细的列表形式显示专利族的基本信息，专利族成员按照国别的英文字母顺序排序，将同一申请的不同公布信息做合并同类项处理，且对同族专利检索结果分别进行了申请数量和同族数量的统计，可以方便用户了解专利申请的公布级和相关公布时间信息。德温特以简单的专利号形式显示专利族的基本信息，按照专利公开日期从早到晚的顺序排序，此外，德温特还以表格的形式列出专利族的详细信息，包括扩展专利信息和优先权信息等，使用户能够对专利族的相关信息更加一目了然。
(2)同族专利的界定不同：由于同族专利的复杂性，所以在界定一个专利族时，无论哪种同族专利检索系统都很难做到把应属于该专利族的所有专利申请和专利收录进来。德温特以入藏登记号作为其对同族专利界定的依据，为其收录的每一个专利族都设置了一个人藏登记号。欧洲专利局以优先权作为界定同族专利的依据，一项优先权联系一个专利族。
(3)数据库提供商不同：欧洲专利局的同族专利数据提供商是在信息资源收集方面具备相当实力的INPADOC/EPIDOS．该机构对于收集来的专利数据进行同族专利处理时所采用的方式是：只要至少共同拥有一个专利申请为优先权，即把它视为同一专利族成员，其专利族涉及简单专利族、复杂专利族、扩展专利族、国内专利族等。而在处理同族专利方面极具发言权的另一个前沿信息机构德温特公司，其对收集来的专利信息进行同族处理的方法又与欧洲专利局不尽相同。
欧洲专利局检索系统和德温特专利检索系统各有特色，出于检索目的的不同，用户可以选择不同的专利检索工具。如果检索目的是为了获取某一发明的法律信息，可以选择欧洲专利局检索系统，而当检索目的是出于克服语言障碍或解决馆藏不足的时候，可以选择德温特检索系统。
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